A.营业执照、金融许可证明
B.股权结构
C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码
D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷
A.年度员工培训
B.在对所有的客户进行身份识别按照统一标准
C.所有的在客户身份识别过程中签署的文件需要被银行另外一个没有参与开立账户过程的高级经理来审核
D.客户接纳原则
A.识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查