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[单选题]

对于尽职免责涉案账户核定结果有异议的涉案账户,由涉案账户尽职免责评定小组进行评定。评定小组由总行运营管理部及除异议机构外的()家分行、村镇银行组成,各机构分别指定一名人员,共同对异议的涉案账户情况进行讨论分析后投票决定是否进行免责

A.3

B.4

C.5

D.6

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B、4

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第1题
经自治区反诈中心认定可核减的涉案账户可以免责()
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第2题
对于涉赌涉诈账户核查结果为“可疑”和“涉案”的客户,如果客户洗钱风险等级为中风险及以下,应调高客户洗钱风险等级,建议调整其洗钱风险等级为中高风险等级及以上,但慎用高风险()
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第3题
如出现以下哪些情况,需采取加强型尽职,确认为异常的应即实行“不收不付”限制()

A.法人失联

B.流水异常

C.办公地址虚假

D.涉案账户

E.超过一个季度未完成对账

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第4题
可疑/涉案账户需解除柜面管控措施的,应由业务部门或尽职调查人员出具《账户核实/暂停非柜面业务通知书》,经()签字后,提交开户网点解除管控。解除管控通知单经()知晓签署同意后,柜面经理在BoEing系统操作“20401/10407”交易

A.客户经理

B.尽职调查人员

C.内勤行长

D.网点负责人

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第5题
对于“涉案账户”,银行和支付机构重新核实账户开户人身份后,可以恢复()。

A.涉案账户业务

B.名下所有账户业务

C.除涉案账户外的其他账户业务

D.以上都不对

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第6题
对于恢复非柜面业务,发总行端授权的包括()

A.账户长期未使用

B.多人使用同一电话核实

C.涉案人账户核实

D.一人多客户号的核实

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第7题
对于监管单位未明确确系涉案账户的情况,由网点营运主管/副主管通过“内部管理-反洗钱-可疑交易”路径,选择“异常交易人工上报”页签,将疑似涉案账户清单的客户号、客户账号以及交易起始和截止日期进行填报,提交省直分行反洗钱集中处理团队进一步识别分析()
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第8题
某分局在外省抓获诈骗团伙,先插查获现金上百万,银行卡数十张,对于涉案现金的处置说法错误的是()

A.涉案现金扣押需制作扣押笔录

B.异地扣押的涉案现金数额较大,先行存入该分局指定的公用账户

C.涉案现金应当会同财物持有人当场清点,装袋密封

D.对存储在银行卡中需扣押的现金货币,依法采取冻结措施

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第9题
暂停涉案账户开户人名下所有账户的业务。自2017年1月1日起,对于不法分子用于开展电信网络新型违法犯罪的作案银行账户和支付账户,经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的,银行和支付机构()该账户所有业务

A.暂停

B.终止

C.停用

D.停止

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第10题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级,对涉案账户限制账户功能、调低交易限额等。()
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第11题
对于不法分子用于开展电信网络新型违法犯罪的作案银行账户和支付账户,经县级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的,银行和支付机构中止该账户所有业务()
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