首页 > 职业技能鉴定

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

可疑/涉案账户需解除柜面管控措施的，应由业务部门或尽职调查人员出具《账户核实/暂停非柜面业务通知书》，经（）签字后，提交开户网点解除管控。解除管控通知单经（）知晓签署同意后，柜面经理在BoEing系统操作“20401/10407”交易

A.客户经理

B.尽职调查人员

C.内勤行长

D.网点负责人

答案

BC

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“可疑/涉案账户需解除柜面管控措施的，应由业务部门或尽职调查人…”相关的问题

第1题

公安机关、人行外部机构下发的涉案账户需要采取以下哪些管控措施（）

A.暂停非柜面渠道

B.不收不付

C.调高风险等级

D.上传可疑交易报告

点击查看答案

第2题

经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络“涉案账户”名单的，个人账户需进行以下管控（）

A.系统自动打上涉案账户-不收不付，中止账户使用

B.涉案账户管控后不得解除

C.账户客户名下其他账户做暂停非柜面

D.该账户名下其他账户暂非必须在柜面核实后恢复

点击查看答案

第3题

对涉案类账户各单位要严格落实管控措施，通知涉案账户开户人在()个工作日内身份证、银行卡、电子令牌、银行卡绑定的手机卡等到柜面重新核验身份。

A.1 　　

B.3 　　

C.5 　　

D.10 　　

点击查看答案

第4题

核心系统“10423账户管控”的“0007-可疑账户管控类型”支持失效日期输入，其中公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户的单位、个人和相关组织者，假冒他人身份或虚构代理关系开立银行账户的单位和个人，电信诈骗涉案的单位和个人等，必须设置失效日期，5年内不能恢复非柜面业务或按公安机关下发的文件要求设置失效时间（）

点击查看答案

第5题

银行在对涉案账户采取紧急止付、快速冻结、封停账户措施，以及对可疑账户采取取消非柜面业务等措施后，如遇客户询问和投诉，可统一答复“该账户已列入公安机关涉案账户(可疑账户)名单，如有疑问请与公安机关联系”。()

点击查看答案

第6题

银行在对涉案账户采取紧急止付、快速冻结、封停账户措施，以及对可疑账户采取取消非柜面业务等措施后，如遇客户询问和投诉，如有疑问请与()联系。

A.公安机关

B.法院

C.检察院

D.开户银行

点击查看答案

第7题

做好账户管控处理的客户安抚工作。重点关注防疫期间客户反映的账户突发管控（例如反洗钱管控）导致账户无法正常使用的情况，应积极配合客户经理做好客户安抚和解释。对需进行管控解除的，应按照总分行相关应急流程处理，避免出现因操作不及时导致的声誉风险；对需进行客户尽职调查等处理的，应由柜员负责与客户进行沟通，运营主管做好支持配合工作（）

点击查看答案

第8题

解除中止非柜面业务子项为“B5账户存量清理”，备注中止原因为：长期不动户。的管控是在1970进行核实后自动解除（）

点击查看答案

第9题

对公查冻特殊业务功能优化后，已实现公安机关联网对对公账户的快速查询、紧急止付、法律冻结、封停涉案账户以及对可疑账户限制非柜面业务等功能。（）

点击查看答案

第10题

对买卖账户的个人惩戒，不包括（）

A.买卖账户个人5年内暂停非柜面交易

B.如果客户有特殊情况，可提前为客户申请解除惩戒

C.买卖账户个人5年内不得新开账户

D.柜面可使用F225交易，查询客户管控类型以及是否属于被惩戒客户

点击查看答案

第11题

根据浦银办发439号关于转发《涉赌涉诈可疑资金特征及账户线索核查要点》等文件的通知，对明确为涉赌行为账户、拓展可疑账户，各分行应如何妥善处理（）

A.F225，纳入限制非柜面渠道灰名单管控

B.名单类型选择J-涉赌银行账户名单，做不进不出交易

C.名单类型选择J-涉赌银行账户名单，做只进不出交易

D.调高洗钱风险等级、报送可疑交易报告

点击查看答案

长沙图香大数据有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20011576号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）