题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

如出现以下哪些情况,需采取加强型尽职，确认为异常的应即实行“不收不付”限制（）

A.法人失联

B.流水异常

C.办公地址虚假

D.涉案账户

E.超过一个季度未完成对账

答案

E、超过一个季度未完成对账

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“如出现以下哪些情况,需采取加强型尽职，确认为异常的应即实行“…”相关的问题

第1题

针对客户开户环节的加强型尽职调查，如营业机构已对客户开展加强型尽职调查，且确认客户无其他

点击查看答案

第2题

运营人员对于系统命中反洗钱黑名单或客户评级系统“高风险客户”A类的，应根据分行授权交易员或经营团队提供的反洗钱审批意见进行下一步操作，如涉及反洗钱加强型尽职调查的，客户经理还须提供《招商银行单位客户加强型尽职调查表》。（)

点击查看答案

第3题

对于进行风险闭环的工作，需先管控，并在（）内对该账户开展加强型尽职调查

A.1个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.一周

点击查看答案

第4题

对客户风险等级为高风险类的客户且（现金)交易额在1万元（含)以上或转账交易额在（)万元以上的，按规定采取加强型尽职调查

A.1

B.2

C.3

D.5

点击查看答案

第5题

对境外主权类机构开展准入加强型尽职调查时，以下哪一个要素不属于经办行额外收集的信息()。

A.组织架构，包括但不限于成立的目的和宗旨、内设管理架构、主要活动区域等

B.对于境外主权和类主权实体，应了解权威反洗钱国际组织对其注册国(地区)(如有)和总部所在国(地区)反洗钱、反恐怖融资评价情况。对于国际金融组织，应了解其反洗钱、反恐怖融资管理情况及相应措施的健全性和有效性

C.三年重大反洗钱负面新闻情况

D.预期合作信息

点击查看答案

第6题

对风险较高的产品（高风险和中高风险产品)应制定有针对性的控制措施，包括（）

A.提高产品审批层级，从严办理审批手续

B.强化人员培训，规范业务办理

C.加强交易监测的频率及强度

D.对使用产品的客户和交易情况开展加强型尽职调查

点击查看答案

第7题

关于我司客户洗钱风险分类，以下说法正确的是（）

A．在新建业务关系时，业务部门要从客户特性、地域风险、业务风险和行业风险等四个维度进行初评打分B．在业务关系存续期间，客户变更股权结构、国籍等信息时，无需重新开展客户洗钱风险分类C．高风险客户需采取增强型风险控制措施，包括加强客户尽职调查，进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、受益所有人和交易对手等信息，深入了解客户特性、涉及地域、业务活动和行业等变动情况，填写《非自然人客户增强尽职调查表》D．客户的洗钱风险等级划分情况，可以告知客户

点击查看答案

第8题

冲洗鼻腔时，出现以下哪些情况需立即停止冲洗（）

A．呛咳

B．鼻出血

C．耳鸣

D．耳痛

点击查看答案

第9题

银发〔2017〕第117号文中提到对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括以下哪些措施（）

A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息

B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构