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第2题
任何单位、员工面临以下情形时，应及时、主动地向合规管理部门咨询__（）
A.对涉及合规的问题感到疑惑
B.在某些特殊情况下，不知如何行事才符合合规要求
C.察觉或怀疑商业伙伴、客户或同事有违背道德标准或违反公司政策、甚至是违法行为
D.业务方面的具体问题
第5题
员工不得授意或唆使业务关联单位或其单位员工配合进行串标或围标或破坏公平公正地选择合作方等违法、违反集团或区域或公司各类规定的采购行为，在知道业务关联单位或其单位员工进行串标或围标等违规违法采购行为时，应当立即向公司主管部门及直接上司举报（）
第6题
商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（)。A.合
商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是()。
A.合规绩效的考核
B.诚信举报制度
C.合规问责制度
D.独立管理制度
第7题
公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向()报告，()负责处理违规举报。
A.合规总监合规管理部
B.合规管理部稽核考核部
C.风险控制部合规管理部
D.合规总监风险控制部
第8题
下列说法不正确的是（）
A.营业部拟任专职合规监察员的员工职级原则上不低于4级
B.一级分公司合规负责人对下辖分支机构新任职合规监察员开展任前合规谈话，并将合规谈话材料邮件报备公司合规总监及合规管理部
C.二级分公司及营业部合规监察员向公司合规管理部进行年度述职
D.子公司合规负责人向公司合规总监或合规管理部进行年度述职
第9题
根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》，保险机构通过以下情形自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理（）。
A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
C.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失
D.因参及内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失
