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[多选题]
合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况,主要包括()。
A.反洗钱、反商业贿赂
B.利益冲突、信息隔离
C.市场监督
D.客户投诉、内部举报
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A.反洗钱、反商业贿赂
B.利益冲突、信息隔离
C.市场监督
D.客户投诉、内部举报
A.持有或交易股票或者其他具有股权性质的证券
B.使用公司办公资源或个人移动通信设备买卖股票或者其他具有股权性质的证券的
C.使用公司办公资源及个人移动通讯设备登录客户账户,代客户操作、替客户办理业务的
D.因特殊情况持有股票账户,按规定向法律合规部申报的
A.I,III
B.III,IV
C.I,II,III,IV
D.II,III,IV
A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况
B.对客户基本情况的核查过程和结果
C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况
D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估
A.三个工作日
B.三日
C.当日
D.最晚次日
A:建立健全自媒体保险营销宣传行为管理制度
B:加强从业人员合规教育与职业道德教育
C:完善信息监控和处置机制
D:以上都是
A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话
B.纳入公司对分支机构合规考核内容
C.约谈一级分公司负责人和合规负责人
D.加重处罚
A.客户主管部门
B.风险评估人员
C.反洗钱合规部门
D.国际业务人员
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
A.办公室
B.法律合规
C.客户服务部
D.人力资源部