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[多选题]
对员工执业行为合规性的考核内容包括()。
A.员工是否严格遵守法律法规及准则
B.员工是否损害公司利益和客户利益
C.员工是否涉嫌商业贿赂
D.员工是否被举报或投诉
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A.员工是否严格遵守法律法规及准则
B.员工是否损害公司利益和客户利益
C.员工是否涉嫌商业贿赂
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A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
A.合规总监
B.合规部门
C.监事会
D.合规管理委员会
A.董事会决定公司合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任
B.监事会监督董事、高管的合规管理工作情况
C.高管人员落实合规管理目标，对合规运营承担责任
D.合规管理部门对员工的执业行为合规性承担责任
A.委托其他单位及个人进行客户招揽服务等
B.通过大V引流开户给奖励
C.通过直播等方式，配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为
D.将员工二维码交由他人协助开户
E.对员工客户招揽活动管理不到位
F.开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产等值挂钩，未将员工展业行为合规性、客户投诉情况作为考核内容
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.严格落实工作纪律管理要求，树立良好工作作风
B.加强员工行为正向激励，对于合规操作、尽职履责的员工给予奖励，激发员工积极性、创造性
C.组织员工正常行为排查，及时发现和查处异常行为，发现异常行为后，及时纠正及处置
D.组织员工开展行为规范的学习和培训工作，开展合规教育、警示教育，培养员工良好职业操守、合规操作习惯，传播合规文化
A.合规性
B.真实性
C.完整性
D.有效性
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
