题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据客户()和()所评定的客户风险级别，由低到高，可分为保守型、谨慎型、稳健型、进取型和激进型。

A.风险偏好

B.资金实力

C.年龄

D.收入

E.风险承受能力

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第1题

根据《中国邮政储蓄银行资产管理产品风险等级评定办法（2018年修订版）》（邮银制〔2018〕190号）规定，产品净值波动性较小，净值回撤可能性及幅度较小，发生投资损失可能性较小，客户获得正收益可靠性较高，则客户所承担的风险水平为（）

A.PR2级

B.PR4级

C.PR1级

D.PR3级

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第2题

公司根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，结合证券行业特点及公司实际情况，将客户风险等级划分为高、低二个级别（）

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第3题

公司客户选择要考虑客户的()，并通过对外部环境和自身条件的分析，根据所掌握资源的种类、性质、程度以所服务客户的类型进行综合评定。

A.所在行业

B.业务类型

C.经营状况

D.人际关系

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第4题

()选择要考虑客户所在的行业、业务类型、经营状况，并通过对外部环境和自身条件的分析，根据所掌握资源种类、性质、程度以及所服务客户的类型进行综合评定。

A.个人客户

B.公司客户

C.行业客户

D.价值客户

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第5题

客户风险评级过程中应按照客户身份特点，综合考虑__等因素评定客户风险等级（）

A.所在地域

B.所办业务

C.所处行业、所从事职业

D.客户交易规律

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第6题

对偏好使用现金的客户,根据大额现金交易的频率、金额，评定客户风险等级为高风险或较高风险（）

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第7题

土地储备贷款债项评级适用于土地储备贷款，其对客户维度的风险评价根据（)确定。

A.企业资质

B.企业主素质

C.客户信用级别

D.担保结构

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第8题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，各支行在客户风险等级评定过程中需要进一步了解客户身份或业务信息时，应填写（）交市场部门。市场部门应及时安排客户经理了解、收集相关信息，并及时反馈支行

A.客户风险等级评定表

B.客户尽职调查表

C.客户反洗钱评估调查表

D.客户反洗钱风险等级评估表

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第9题

根据《中国农业银行法人客户信贷资产第二还款来源风险评价办法(试行)》(农银发[2009]208号)规定，

根据《中国农业银行法人客户信贷资产第二还款来源风险评价办法（试行)》（农银发[2009]208号)规定，

第二还款来源风险评价的基本判断指标为第二还款来源保障度，按照对债权的保障程度由高到低，分为()、()、()、()、()五个级别。

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第10题

根据监管要求，客户风险评定需要考虑以下要素中的（)。

A.办理业务的渠道

B.自然人客户的国籍

C.客户身份证明文件的种类

D.客户是否存在与洗钱相关的负面信息

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第11题

银行为客户开立个人银行账户后，客户按照银行要求补充提供辅助证明材料的，银行应当按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号印发)重新评定客户风险等级，并根据客户身份识别程度重新约定账户功能。银行可以根据客户申请，对已开立的Ⅱ类银行账户或Ⅲ类银行账户办理升级业务，对已开立的Ⅰ类银行账户开通非柜面功能或者提高交易限额等。()此题为判断题(对，错)。

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