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[判断题]

总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理,统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任,按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()

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第1题
金融消费者投诉问题涉及多个部门的,原则上由主要部门(指金融消费者投诉的主要问题所涉业务的归口管理部门)牵头处理,其他相关部门应积极协助配合。对于无法确定主要部门的,由运营管理部消保服务中心牵头,根据涉及业务的归口管理部门,指定主办部门和协办部门,及时处理。()
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第2题
根据中国石化税务风险管理指引,企业应成立以总经理为组长的税务风险防控领导小组,统筹管理和协调本企业的风险防控工作,并设立税务专业管理部门或配备专职税务管理人员,接受总部财务部、事业部专业指导。()
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第3题
义务机构应明确由哪个部门统一依法向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告,避免内部其他部门或机构对外报送可疑交易报告或相关信息()。

A.客户主管部门

B.反洗钱牵头部门

C.安全保卫部门

D.风险管理部门

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第4题
科主任根据()和能力等要素可组建若干个医疗团队(或称主诊医师制、医疗组长制、主任医师制等),指定医疗团队的负责人(含医疗组长、主诊医师和带组的主任医师等),中间级别和最低级别的医师可参照职称、个人技术能力等因素选拔和认定,报医疗管理部门审核和相关委员会批准并定期调整

A.科室/病区床位

B.工作量

C.医师的专业资质层次

D.以上都是

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第5题
()应当设立未成年人保护工作站或者指定专门人员,及时办理未成年人相关事务;支持、指导居民员会、村民委员会设立专人专岗,做好未成年人保护工作。

A.民政部门

B.教育部门

C.县级人民政府

D.乡镇人民政府和街道办事处

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第6题
短信内容的分类管理上,总部归口管理部门应牵头将归口业务条线的短信内容进行梳理和分类,财富管理类归口财富管理部管理,信用业务及场外衍生类归口(),防非打非类、反洗钱类归口(),投资者教育类归口()等,大类下可分小类

A.场外业务部

B.证券金融部管理

C.合规管理部管理

D.运营管理部管理

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第7题
根据中国石化税务风险管理指引,下列关于税务风险信息与沟通要求的阐述,属于正确的有()。

A.企业税务管理部门应及时识别和收集内外部相关税务风险信息,通过税务风险控制信息系统,对税务风险信息在企业内部进行传递与共享

B.税务风险信息的沟通在总部财务部、事业部与企业间,可以自上而下或自下而上进行,但企业间不可以横向进行

C.企业与税务机关和其他相关单位应保持有效信息沟通

D.对外提供涉税信息必须征得总会计师或分管财务领导签审,对特别重大涉税信息披露必须上报事业部、总部财务部

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第8题
企业应组建由主管安全生产的负责人牵头,安全管理部门人员、相关业务部门人员、工会代表等参加的评审组,对安全生产制度的()、适宜性,每年应至少进行一次检查评估。

A.可靠性

B.合规性

C.差异性

D.安全性

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第9题
资源管理系统建设需求管理专家团队协助总部进行需求管理工作,团队成员应涵盖()专业,具备()以上资源管理工作相关经验,熟悉资源管理需求评审工作。

A.无线、传输,两年

B.全专业,两年

C.无线、传输,三年

D.所有,三年

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第10题
法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()
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第11题
各公司应建立科学的考核机制,由()作为牵头考核部门,组织设定网格、网格长、网格经理的考核指标。

A.市场或渠道管理部门

B.网络或工程建设部门

C.客户服务部门

D.财务部门

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