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[单选题]

为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：__。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券Ⅳ.财政部认定的其他情形（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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第2题

为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（）和相应的业务指引

A.公司法

B.证券法

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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第3题

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列应承担“招股说明书验证”工作责任的是()。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以对哪些人采取行政监管措施()。

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.项目组其他成员

D.内核人员

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第5题

交易所将终止发行上市审核并通知发行人及保荐人的情形包括（）

A．发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和交易所审核B．发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐C．发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案D．发行人未在规定时限内回复交易所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改

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第6题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第7题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，当保荐代表人出现（），且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

A.未完成或者未参加辅导工作

B.伪造或者变造签字、盖章

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.重大事项未报告、未披露

E.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

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第8题

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③未负有数额较大到期未清偿的债务④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

A.③④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第9题

发行人出现的下列哪些情形时，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人？（）Ⅰ持续督导期间，证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上Ⅴ持续督导期间，控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ

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第10题

首次公开发行并在创业板上市，保荐机构和保荐代表人持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整的会计年度

A.3

B.2

C.5

D.1

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第11题

保荐机构、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的，北交所可以视情节轻重给予给予3个月至3年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分（）

A.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章

B.重大事项未报告或者未披露

C.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作

D.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执

E.通过相关业务谋取不正当利益

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