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[单选题]

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件()。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③未负有数额较大到期未清偿的债务④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

A.③④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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B、①③④

解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件
1具备3年以上保荐相关业务经历;
2最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
4诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
5未负有数额较大到期未清偿的债务;
6中国证券业协会规定的其他条件
证券公司和个人应当保证申请文件真实准确完整申请期间申请文件内容发生重大变化的应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料中国证监会依法受理审查申请文件对保荐机构资格的申请自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

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第1题
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未清偿的债务

A.③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第2题
下列关于保荐机构和保荐代表人的资格管理,说法正确的有()。Ⅰ个人申请保荐代表人资格,最近5年内应当具备36个月以上保荐相关业务经历Ⅱ投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅲ企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐,还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作Ⅳ证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人Ⅴ中国证监会依法对保荐代表人进行监督管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题
申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。

I具备3年以上保荐相关业务经历

II年满20岁,具有大学本科文凭

III诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚

IV未负有数额较大到期未清偿的债务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

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第4题
个人申请保荐代表人资格不包括()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.负有数额较大到期未清偿的债务

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第5题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第6题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第7题
关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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第8题
保荐代表人资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

A.30

B.20

C.15

D.6

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第9题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务(分析师)

C.证券投资咨询业务(投资顾问)

D.保荐代表人

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第10题
保荐代表人应当符合的要求是:()。

A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

C.最近12个月持续从事保荐相关业务

D.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

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第11题
下列条件中,拟向协会推荐注册网下投资者的证券公司应当满足的是()。

A.近三年管理的产品中至少有一只存续期两年(含)以上的产品

B.具有证券承销与保荐业务资格

C.投资经理从事证券交易时间达到五年(含)以上

D.合规管理人员应具备两年(含)以上金融合规管理工作经验

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