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[单选题]

发行人出现的下列哪些情形时,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人?()Ⅰ持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅴ持续督导期间,控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ

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第1题
发行人应当就下列事项聘请有保荐资格的证券公司履行保荐职责的情况有()

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.中国证监会认定的其他情形

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第2题
保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.配偶持有发行人股份

B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范

D.发行保荐工作报告存在重大遗漏

E.未完成或者未参加辅导工作

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第3题
首次公开发行股票并上市的发行人的董事、监事和高级管理人员不得有下列情形()。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的。

B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚。

C.最近12个月内受到证券交易所公开谴责。

D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会调查,尚未有明确结论意见。

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第4题
发生可能对可转债的交易转让价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,发行人应当立即将有关该重大事件的情况向中国证监会和证券交易场所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。其中重大事件包括哪些()

A.募集说明书约定的赎回条件触发,发行人决定赎回或者不赎回

B.可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司已发行股票总额的百分之二十

C.未转换的可转债总额少于五千万元

D.可转债担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况

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第5题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券到达()时,应向中国证监会和证券交易所书面报告。

A.10%

B.5%

C.20%

D.30%

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第6题
下列哪些情形可拒领血袋()

A.标签破损、字迹不清

B.血袋有破损、漏血

C.血液中有明显凝块

D.血浆呈乳糜状或暗灰色

E.不摇动时血浆层与红细胞的界面不清或界面上出现溶血

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第7题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第8题
根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时,应在该事实发生之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告,该一定比例为()。

A.20%

B.30%

C.10%

D.5%

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第9题
发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形有()。Ⅰ、发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构

Ⅱ、发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规,被中国证监会立案调查,尚未结案

Ⅲ、发行人更换签字保荐代表人

Ⅳ、发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,尚未解除

Ⅴ、发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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第10题
商业银行出现哪些情形时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管()

A.已经发生信用危机,严重影响存款人的利益

B.可能发生信用危机,严重影响存款人的利益

C.为了对被接管的商业银行采取必要措施

D.为了恢复商业银行的正常经营能力

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第11题
交易所将终止发行上市审核并通知发行人及保荐人的情形包括()
A.发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和交易所审核B.发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐C.发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案D.发行人未在规定时限内回复交易所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改
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