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[多选题]

发生可能对可转债的交易转让价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,发行人应当立即将有关该重大事件的情况向中国证监会和证券交易场所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。其中重大事件包括哪些()

A.募集说明书约定的赎回条件触发,发行人决定赎回或者不赎回

B.可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司已发行股票总额的百分之二十

C.未转换的可转债总额少于五千万元

D.可转债担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况

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第1题
损失类债券资产的核心定义是()。

A.尽管交易对手目前有能力偿还,但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素

B.在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后,资产及收益仍然无法收回,或只能收回极少部分

C.交易对手的偿还能力出现明显问题,完全依靠其正常经营收入无法足额偿还债务本金及收益,即使执行担保,也可能会造成一定损失

D.交易对手无法足额偿还债务本金及收益,即使执行担保,也肯定要造成较大损失

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第2题
当您发现公司某应用系统中存在安全隐患,可能对信息系统产生较大危害,此时你应该?()

A.向部门信息安全员报告该隐患

B.发送邮件给IT部门负责该系统的负责人

C.立即报告信息安全管理部或者拨打9007报告

D.测试该隐患是否会产生信息安全事件

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第3题
重大投诉是指较为复杂,可能对我行造成较大经济损失和影响,或可能引发社会公众、媒体关注,存在声誉风险隐患的投诉,包含但不限于以下投诉()

A.涉及客户账户资金安全,可能或已经给客户造成损失的

B.客户就同一事件进行二次投诉的

C.三人或三人以上群体投诉的

D.可能引起媒体曝光、产生较大负面影响的

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第4题
下列关于房屋买卖价格的分析,错误的是()

A.市场经济下,房屋买卖价格通常用货币来表示,但也可以通过其他非货币形式进行偿付

B.房屋作为一种不动产,在交易过程中,发生转移的并非是实物,而是其承载的相关权益

C.因为房屋具有独一性,故即使同一楼层的房屋成交价格往往也会有较大差异

D.行政因素不会影响房屋买卖的价格水平

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第5题
如下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金区别阐述,不对的是()。

A.开放式基金所有资金都用于证券投资,封闭式基金则保有一某些钞票

B.开放式基金份额是可变,而封闭式基金份额是不变

C.投资者可随时向开放式基金申购或赎回基金份额,投资封闭式基金时,只能按市价买卖

D.开放式基金买卖价格是以基金单位资产净值为基本计算,封闭式基金若上市交易,则其买卖价格受市场供求影响较大

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第6题
()是指已经发生并被媒体获悉,但尚未被媒体报道并可能对建行声誉造成负面影响的事件。

A.潜在声誉风险

B.一般声誉风险

C.较大风险事件

D.严重声誉风险

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第7题
转让价格达不到交易时交易地的指导价或者市场交易价百分之()的,一般可以视为明显不合理的低价

A.五十

B.六十

C.七十

D.八十

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第8题
长期接触红外辐射,可能对人体造成伤害,红外辐射主要是对人体()伤害比较大。

A.手臂

B.皮肤

C.眼睛

D.耳朵

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第9题
公司提供劳务时,如资产负债表日不能对交易成果作出可靠预计,应按已经发生劳务成本确认收入,并按相似金额结转成本。()
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第10题
关于化解可转债债务违约风险的说法正确的是()。

A.在可转债价格低于100元以下买入

B.选择财务状况合格的上市公司发行的可转债

C.不买入净利润亏损的上市公司发行的可转债

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第11题
银行从业人员在业务活动和与客户交往中,必须遵循的有关“礼物收、送”原则主要有()。

A.应当确保其价值不超过法规和所在机构规定允许的范围

B.不会影响是否与礼物提供方建立业务联系的决定,或使礼物接受方产生交易的义务感

C.不会使客户获得不适当的价格或服务上的优惠

D.可以是现金、贵金属、消费卡、有价证券

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