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[单选题]
指导公司和员工行为，防范公司商业合规风险的现行有效管理规定是（）
A.《内部审计管理手册》
B.《商业合规管理手册》
C.《内部控制管理暂行规定》
D.《Ameco全面风险管理工作实施方案》
答案
B、《商业合规管理手册》
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A.《内部审计管理手册》
B.《商业合规管理手册》
C.《内部控制管理暂行规定》
D.《Ameco全面风险管理工作实施方案》
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B、《商业合规管理手册》
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A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
A.通知监管机构在董事会下一次会议上提出这一建议
B.提供活动的高级别摘要以及与执法的互动
C.向董事会提供一份STR副本
D.通过提供执法人员的信件复印件，要求银行开户
A.定期开展文明规范服务、业务技能、消费者权益保护、监管政策等培训，记录完整
B.及时传达、学习、执行行规行约和系统内服务规范，记录完整
C.加强员工行为管理，开展员工职业操守培训，鼓励员工坚决抵制各类违法违规行为，防范各类外部风险，记录完整
D.强化员工消费者权益保护意识和相关知识运用能力，主动为消费者提供咨询指导、业务办理、技术支持等服务
A.公司财产指公司所有或有处分权的各种有形资产，无形资产，商业秘密或其他专业信息，包括对公司有利的商业机会
B.自觉遵守安全生产的有关规定，并积极防范事故发生，降低公司财产损失和人身伤害
C.只有老板才应具有风险意识，严格依照公司成本控制和管理的有关规定自律执行，自觉规避经营风险
D.员工应合理使用并保护公司财产，保证其合理运用于公司合法商业目的，禁止以任何方式损害，浪费，侵占，挪用，滥用公司财产
