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[判断题]

公司尽力遵循和模仿法律要求的合规程序,利用立法、实施法律、执法和裁决的原则来推进其合规目标,可以有效地减轻企业的不当行为。()

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第1题
公司2019版内部控制手册中,合规性原则指的是内部控制必须符合国家的法律、法规和政策;符合上市地监管机构的法律、法规和要求。()
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第2题
合规管理是通过狠抓文化培育、()、()、()四项工作,确保公司生产经营依法合规进行。只有在业务工作中嵌入合规管理要求,合规管理才能发挥作用。

A.职责落实

B.制度建设

C.标准宣贯

D.法律职责

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第3题
经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策,签约活利丰(或同利丰)前应进行客户身份识别()
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第4题
银行、支付机构处理消费者金融信息,应当遵循()原则,经金融消费者或者其监护人明示同意,但是法律、行政法规另有规定的除外。

A.合规

B.合法

C.正当

D.必要

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第5题
进口信用证业务应遵循“保证金真实有效,审核客户资信,注重履约能力,加强风险控制”的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。()
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第6题
进口信用证业务应遵循“贸易背景真实,审核客户资信,注重履约能力,加强风险控制”的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。()
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第7题
关于AnyShare+华途的内容安全合规解决方案,下列描述正确的是?()

A.提供文档安全外发包策略、文档加解密策略与文档脱敏策略,满足客户多样化的安全合规管理需求

B.基于人工智能技术,对敏感词和非法内容进行安全合规管理

C.严格遵循法律法规和公司制度,针对不同场景设置不同的安全合规策略

D.提供面向文件密级、设备密级、人员密级的三维协同安全合规模式

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第8题
以下说法错误的是()。

A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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第9题
证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责()

A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告

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第10题
《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》指出,广泛开展行业依法治理,推进()的法治化治理方式。

A.业务标准程序完善

B.合法合规审查到位

C.防范化解风险及时

D.法律,监督有效

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第11题
下列属于财务顾问归口部门的是()。

A.国际业务部

B.公司业务部

C.法律合规部

D.授信管理部

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