题目内容
（请给出正确答案）
A.通知监管机构在董事会下一次会议上提出这一建议
B.提供活动的高级别摘要以及与执法的互动
C.向董事会提供一份STR副本
D.通过提供执法人员的信件复印件，要求银行开户
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A.客户入职平台将使用
B.国反洗钱条例的范围
C.由银行服务的客户类型
D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险
E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额
A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
A.允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险
B.通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通
C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告
D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动
A.合规专员的经验和提供给客户的产品和服务的种类
B.产品和服务的种类的描述，客户的种类以及其七年内可疑交易的细节文件
C.客户的种类以及相关的洗钱风险描述，他们使用的产品和服务，和经营的地区
D.提供给董事的培训的细节，客户的种类和经营的地区
A.审查必须由银行外的一组执行
B.最后报告必须直接提交董事会
C.每年必须进行独立的审查
D.与审查进程的管理有利益冲突
A.对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除
B.基于上一次风险评估审核参数设定
C.与其他同类组织的设置进行比较
D.基于员工清楚警报的能力校正参数
A.年度员工培训
B.在对所有的客户进行身份识别按照统一标准
C.所有的在客户身份识别过程中签署的文件需要被银行另外一个没有参与开立账户过程的高级经理来审核
D.客户接纳原则
A.可以放行交易，并在稍后阶段要求客户证明其身份
B.应当直接拒绝
C.只要金额不大，合规人员可以决定进行操作
D.销售人员可以要求放行，因为所属金融机构会在财务上获得收益
