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[判断题]

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()

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第1题
公司可选择职能部门负责人或分支机构负责人作为首席风险官,负责风险管理工作,参与决策与审批。()
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第2题
商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少每年向股东大会(股东)报告()。

A.一次

B.两次

C.三次

D.四次

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第3题

公司治理结构主要指哪几个方面的关系?()

A.股东大会

B.董事会

C.管理层

D.总经理

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第4题
某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第5题
以下哪些职责是商业银行风险管理部门应当承担的:

A.对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告

B.持续监控风险并测算与风险相关的资本需求,及时向高级管理层和董事会报告

C.了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导,定期进行压力测试,并制定应急预案

D.评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时,给商业银行带来的风险

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第6题
甲股份有限公司(下称甲公司)于2009年1月成立,专门从事药品生产。张某为其发起人之一,持有甲公司股

甲股份有限公司(下称甲公司)于2009年1月成立,专门从事药品生产。张某为其发起人之一,持有甲公司股票1000000股,系公司第十大股东。王某担任总经理,未持有甲公司股票。2013年11月,甲公司公开发行股票并上市。2015年5月,甲公司股东刘某在查阅公司2014年年度报告时发现:(1)2014年9月,王某买入公同股票20000股;2014年12月,王某将其中的5000股卖。(2)2014年10月,张某转让了其持有的甲公司股票200000股。2015年6月,刘某向甲公司董事会提出:王某无权取得转让股票的收益;张某转让其持有的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。2015年8月,刘某向法院提起诉讼。经查:该公司章程对股份未作特别规定:王某12月转让股票取得收益3万元归其个人所有;张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票200000股。要求:根据上述资料和公司、证券法律制度的规定,回答下列问题:

王某是否有权将3万元收益归其个人所有?简要说明理由。

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第7题
在现代公司制企业中,对公司的全部法人财产负责经营的是()。

A.董事长

B.公司总经理

C.董事会

D.股东大会或者股东代表大会

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第8题
保险公司董事会对内部审计体系的建立、运行与维护负有最终责任。没有设立董事会的,公司()承担最终责任。

A.董事长

B.总经理室

C.总经理

D.独立董事

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第9题
下列穿仓形成的情形及对应的法律后果表述正确的是:()

A.客户账户可用资金不足、账户风险率过高且未及时追加资金,在行情持续向不利方向发展的情况下客户自行平仓造成穿仓的——由客户自行承担穿仓损失

B.期货公司在客户账户可用资金不足、账户风险率达到交易所标准或约定标准后执行强行平仓造成穿仓的——由期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货公司允许客户透支交易,或者执行强行平仓过程中违反法律法规及合同约定的——由期货公司承担相应的赔偿责任

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第10题
甲公司与乙公司合资成立丙公司,从事矿物开采,由甲公司控股。丙公司的安全生产投入由()予以保证。

A.甲公司

B.丙公司董事会

C.丙公司董事长

D.丙公司总经理

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第11题
拟任村镇银行首席信息官,应从事信息科技工作()年以上。A.3B.5C.6D.8

拟任村镇银行首席信息官,应从事信息科技工作()年以上。

A.3

B.5

C.6

D.8

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