题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银行在开立账户时，在与客户建立关系前，应进行黑名单及较高风险指标检查。检查对象为:

A.商业客户本身

B.商业客户背后相关个人

C.商业客户董事

D.商业客户主要股东及实益拥有人

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第1题

客户交易结算资金管理账户是证券客户在证券公司开立的证券资金台账的影子账户,是与银行建立__关系的对应账户（）

A.银证通

B.银证转账

C.存管

D.股票交易

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第2题

《中国农业银行外资银行身份识别和尽职调查操作规程》所称外资银行需满足以下()条件之一。

A.与我行建立密押关系

B.我行为其核定授信额度

C.在我行开立账户

D.我行在该行开立账户

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第3题

外汇业务展业原则中，“尽职审查”是指银行在（）,采取措施对客户办理的所有交易进行审查并形成整体判断，以确保交易的真实性与合规性

A.与客户建立初始业务关系时

B.在客户离柜后

C.在客户存续期间

D.在业务关系存续中

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第4题

以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。()

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第5题

在以开立账户与客户建立（），开展（）前，应当开展尽职调查，识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

A.业务关系

B.一次性金融服务

C.合作意向

D.一次性业务服务

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第6题

下列哪些情况应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证明文件（含公安部门指定设备读取并合成的客户身份证信息及电子图像）或者其他身份证明文件的复印件、影印件（）

A．以开立账户等方式，客户与本银行网点建立业务关系的B．为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的C．客户申请保管箱业务时D．与客户建立授信、代理保险等其他业务关系时

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第7题

在与客户建立业务关系时，以下哪些属于应拒绝开户的情形（）

A.不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在倒卖银行账户、出租、出借或从事违法犯罪活动的

B.拒绝提供身份证件，提交过期证件、虚假身份证件，或冒用他人身份证件的

C.识别到客户或其法定代表人、受益所有人、控股股东被列入我行限制准入的制裁名单、恐怖融资名单及其他限制类名单的

D.发现客户及其受益所有人有涉嫌洗钱、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒等其他严重违法行为的

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第8题

各行在销售理财产品前，必须要求客户在本行开立结算账户，并保证账户状态正常、款项足额（）

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第9题

客户端手机银行在该客户号下可关联()账户，被关联的多个账户必须是内蒙古农村信用社营业网点开立的活期结算账户。

A.一个

B.两个

C.多个

D.三个

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第10题

如因所提供服务对象、服务渠道的特殊性或其他原因（如营销代发工资、学生卡等批量开户业务），无法在开立账户、建立特定业务关系前开展客户身份识别的，在账户（）并补充客户信息前不允许使用账户

A.未取款

B.未存入款项

C.未激活

D.未核实身份

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