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[多选题]
在以开立账户与客户建立(),开展()前,应当开展尽职调查,识别客户身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
A.业务关系
B.一次性金融服务
C.合作意向
D.一次性业务服务
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AB
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A.业务关系
B.一次性金融服务
C.合作意向
D.一次性业务服务
AB
A.客户要求以匿名或假名建立业务关系或进行交易
B.有组织同时或分批开户,开户理由不合理,开立业务与身份不相符,有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形
C.客户身份不明且拒绝配合开展尽职调查
D.被全国企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单的单位客户
A.②③①
B.②③④
C.①②③④
D.②①③④
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.可以委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,可以以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户
D.可以通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
A.出示有效身份证件或其他身份证明文件
B.如实填写您的身份信息
C.配合金融机构确认身份信息
D.向来历不明的电话如实回答自己的真实信息
A.人民币单笔1万元以上或者外币1千美元以上
B.人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C.人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D.人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上
A.建立业务关系
B.进行一次性交易
C.客户涉嫌洗钱或恐怖融资
D.金融机构怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性