太平人寿保险有限公司员工违规行为问责管理办法》规定应当给予经济处分、纪律处分的,有时也可以用提醒谈话、批评教育等方式代替()
是
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A.合作管理单位
B.政企客户部
C.人力资源部
D.在线分公司
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
A.作案人员
B.相关违法违规行为的实施人或参与人
C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员
D.发生案件机构的安保人员
A.实事求是,客观公正
B.纪律面前人人平等
C.处分轻重与违纪违规责任相适应
D.惩前毖后,治病救人
A.书面形式的合规咨询意见,可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的,应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向,全面、客观反映合规管理存在的问题,充分揭示合规风险。
A.串供或者伪造、销毁、隐匿证据的
B.阻止他人揭发检举、提供证据材料的
C.屡教不改,多次发生违纪违规行为的
D.拒绝退缴违纪违规所得的
A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失
B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响
C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的
D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责,甚至会直接断送自己的职业生涯
A.主动退还非法所得或者赔偿公司经济损失的
B.主动采取措施有效避免或者挽回损失的,或者有效阻止危害结果发生的
C.被胁迫参与违纪违规行为的
D.强迫、唆使他人违纪违规的
A.批评教育,责令其提交书面检查
B.通报批评
C.移送相关部门给予通报以上处分
D.绩效考核