合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处…”相关的问题

第1题

质量问责触发条件包括但不限于（）

A.重大质量事件

B.质量诚信问题

C.重大类投诉

D.质量执行力问题

点击查看答案

第2题

银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下哪些方式（）

A.诫勉谈话

B.纪律处分

C.通报批评

D.经济处理

E.责令辞职

点击查看答案

第3题

员工违规问责的方式包括但不限于经济处分和纪律处分（）

点击查看答案

第4题

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

点击查看答案

第5题

发生以下哪些情况并导致不良后果（包括但不限于客户投诉、诉讼和监管处罚）的，按行内有关问责管理规定对经办人及机构负责人进行问责，涉及违法犯罪的移交公安机关处理（）

A.违法提供或者出售信息

B.因过失泄露信息

C.未经同意查询个人信息

D.将账号借给他人使用，或因电脑、密码保管不善而发生账号被盗用，导致他人出现上述情况的

点击查看答案

第6题

银行业金融机构应当建立监管数据质量管控制度，包括但不限于：①重点监管指标数据质量承诺;②数据异常变动分析和报告;③重大差错通报以及问责（）

A.①②

B.②③