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更多“可告知客户本人“不排除通过其他合规合法的渠道进一步深入了解你…”相关的问题
第1题
ALDI2.0门店办单中需要注意的合规操作，以下操作非合规动作的是（）
A．不可接受客户全程远程办理或者非客户本人办理 （包括但是不限于：聊天记录中的额度二维码的截图/ 非客户本人代办，无论是否有客户授权）B．不可将商品交由非客户的第三方人员C．在合同门店内进行办单流程的操作D．通过快递为客户邮寄商品
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第2题
对于客户不配合完成身份核实、客户身份证件系伪造、客户非申请人本人、采取有效措施仍无法进行身份识别、发现客户通过黑中介等非法渠道办卡或发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑行为的，推广人员不得为其办理相应卡片激活、查询等业务，并将情况上报信用卡（综合）营销中心风险合规处（）
第3题
对于客户不配合完成身份核实、客户身份证件系伪造、客户非申请人本人、采取有效措施仍无法进行身份识别、发现客户通过黑中介等非法渠道办卡或发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑行为的，推广人员不得为其办理相应卡片激活、查询等业务，并将情况上报信用卡（综合）营销中心风险合规处（）
第4题
确认原开户信息与本客户信息不属同一人且当前客户身份真实（）
A．请客户签署声明B．将原开户信息证件种类及号码修改为与当前客户证件种类及号码不冲突的其他信息，保证当前客户业务正常处理C．当前客户业务处理完毕后，应核查原客户号具体情况，通过调阅开户影像、检查历史交易影像排查，若非本机构开立，可请原开户机构协助，必要时可向发证机关进行核实，如确属冒名开立，应依据客户声明进行冒名销户处理，同时报分行相关业务部门及合规部
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第5题
对于无法判断确认命中名单系统的，以及经系统或人工判断确认命中绿色名单的客户，网点不应（）
A.告知客户根据监管要求，开立个人银行账户时，银行有义务审核客户的详细身份信息以及开户后的账户使用情况
B.请客户提供更详细的辅助身份证明信息（如需提供时），待银行进一步核实之后，将为其开立账户，核实过程需要一定时间，请客户谅解
C.可以向客户透露反洗钱、反恐怖融资等敏感信息
D.如客户拒绝，本行可中止为其办理开户业务
E.如客户同意开户审核时间延长，经办网点应通过OA交办向分行法律合规部反馈系统命中的客户信息，根据法律合规部的审批意见处理
第6题
沃德客户经理在营销推荐过程中，应告知客户（）、（）（）等。当客户确认意向购买理财产品后，进入合规双录流程
A.其他选项均不正确
B.产品特性
C.风险等级（风险测评结果）
D.客户权益
第7题
重点监控账户季度报告内容包括（深圳）（）
A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况
B.对客户基本情况的核查过程和结果
C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况
D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估
第8题
根据《中国邮政储蓄银行企业银行结算账户管理办法（试行，2019年版）》规定，对企业开户资格和实名制合规性进行动态复核，通过工商管理机构和税务机关等合法有效的对外公告和网站核实企业客户相关信息的真实性、正确性和有效性。每个企业客户（）内应至少核实一次
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
第9题
征信查询前置系统审核员用户对查询申请审核时，应查看（）等
A.被查询信用主体的授权资料是否合法合规
B.被查询信用主体的名称和证件号码是否正确
C.查询原因是否与实际业务相符
D.是否查询人本人操作
第10题
基金公司监事会履行合规责任不涉及（）。
A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权告知他们停止违法行为
B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况
C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查
D.可以建议召开临时股东会
