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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金公司监事会履行合规责任不涉及()。

A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权告知他们停止违法行为

B.经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况

C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查

D.可以建议召开临时股东会

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第1题
以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是()

A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事

B.主持召开临时股东大会

C.检查公司的财务状况

D.提议召开董事会会议

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第2题
基金管理公司合规管理的基本原则不涉及()。

A.独立性原则

B.成本收益原则

C.专业性原则

D.客观性原则

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第3题
根据中国石化合同管理办法的规定,下列各项中,不属于在合规管理中内设监事会职责的是()。

A.监督董事会的决策与流程是否合规

B.组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进

C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

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第4题
《中国联通合规管理办法(v2.0)》规定公司主要负责人把加强合规管理作为履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容;公司分管领导对分管业务领域合规工作承担管理责任。()
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第5题
()对本行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督

A.监事会

B.监事长

C.股东大会

D.职工代表大会

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第6题
()要有效管理本机构案件风险,切实履行管理职能。

A.董(理)事会

B.内控合规委员会

C.监事会

D.高级管理层

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第7题
银行业金融机构中对从业人员的行为管理承担最终责任的是()

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.内控合规部门

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第8题
()对公司合规管理的有效性承担责任

A.合规总监

B.董事会

C.监事会

D.高级管理人员

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第9题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理的主要措施一般不包括()

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

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第10题
公司合规风险管理的三道防线为()

A.各业务部门、分公司、子公司

B.合规部与内控部

C.审计部

D.监事会

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第11题
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.公司总裁

B.合规总监

C.合规管理部总经理

D.监事会主席

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