首页 > 职业技能鉴定
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()对本行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督

A.监事会

B.监事长

C.股东大会

D.职工代表大会

答案
收藏

A、监事会

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“()对本行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督”相关的问题
第1题
()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A.内控合规部

B.监事会

C.审计部门

D.股东大会

点击查看答案
第2题
根据中国石化合同管理办法的规定,下列各项中,不属于在合规管理中内设监事会职责的是()。

A.监督董事会的决策与流程是否合规

B.组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进

C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

点击查看答案
第3题
商业银行董事会应通过审批及检查()有关操作风险的职责、权限及报告制度,确保全行的操作风险管理决策体系的有效性,定期审阅()提交的操作风险报告,充分了解本行操作风险管理的总体情况。

A.高级管理层风险管理部门

B.高级管理层高级管理层

C.风险管理部门风险管理部门

D.风险管理部门高级管理层

点击查看答案
第4题
理财产品由负责风险管理、法律合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核,并获得()的批准。

A.董事会

B.董事会授权的专门委员会

C.高级管理层

D.相关部门

点击查看答案
第5题
根据《商业银行操作风险管理指引》,一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第6题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

点击查看答案
第7题
在商业银行内负责监管合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决的是()

A.合规总监

B.高级管理层

C.合规管理部门

D.董事会

点击查看答案
第8题
负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大操作风险事件或项目的是:A.董事会B.高级

负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大操作风险事件或项目的是:

A.董事会

B.高级管理层

C.相关部门

D.指定专人

点击查看答案
第9题
在合规测试计划执行过程中,如需临时开展、合并开展或取消测试项目,应经()审批。

A.首席合规官

B.合规测试团队

C.高级管理层

D.董事会

点击查看答案
第10题
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行负责市场风险管理的部门应向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告,并且具备履行市场风险管理职责所需要的人力、物力资源。此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第11题
董事会承担集团洗钱风险管理的最终责任,主要履行下列哪些职责()

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审批洗钱风险管理政策和策略

C.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

D.定期审阅集团反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

E.督促高级管理层对监管及审计发现问题及时采取整改措施

F.其他相关职责

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改