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第3题
下列关于证券服务机构的说法，正确的有（）。Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构；Ⅱ根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册；Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准；Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
北交所对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管（）
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员
B.上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员
C.保荐机构、保荐代表人及保荐机构及其他相关人员
D.会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及相关人员
第6题
依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,虚假陈述行为人包括的有()。
A.会计师事务所.律师事务所.资产评估机构等专业中介服务机构及其直接责任人
B.发起人.控股股东等实际控制人.发行人或者上市公司及其董事.监事.高级管理人员
C.保荐机构.证券承销商及其董事.监事.高级管理人员
D.保荐机构.证券承销商的一般工作人员
第7题
下列关于股权投资基金服务机构的描述，对的的是（）。
A.重要涉及基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
第10题
属于证券评级业务自律规则的是()。
A.《信用评级业务管理暂行办法》
B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
C.《证券市场资信评级业务管理办法》
D.《证券资信评级机构执业行为准则》
