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[单选题]

以下哪项不属于证券服务机构()

A.证券投资咨询机构

B.证券交易所

C.资信评级机构

D.资产评估机构

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B、证券交易所

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第1题
不属于证券服务机构的是()。

A.证券登记结算公司

B.投资咨询机构

C.美国

D.资信评级机构

E.德国

F.会计师事务所

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第2题
以下机构中,属于证券服务机构的有()。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资信评级机构

D.投资咨询机构

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第3题
根据《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的()
A.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B.任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,可以继续持有,不受买卖限制C.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该股股票
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第4题
信息披露事务管理制度不包括以下()

A.对外发布信息的申请

B.对外发布信息的审核

C.与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度

D.公司财务审批制度

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第5题
《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。

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第6题
关于基金估值的法律依据,以下表述正确的是()

A.《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行复核,审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回的责任

B.《证券投资基金法》规定,基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任

C.中国证监会关于基金合同的格式要求,基金估值业务规定明确规定,服务机构是基金估值的第一责任主体

D.《证券投资基金法》规定,基金托管人是基金估值的第一责任主体

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第7题

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息,以下信息不正确的是:()。

A.证券公司及其董事、监事、工作人员

B.证券公司的股东、实际控制人

C.为证券公司提供服务的银行服务机构

D.证券公司控股或者实际控制的企业

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第8题
证券中介机构可分为()。

A.证券经营机构和证券征询机构

B.证券征询机构和证券服务机构

C.证券服务机构和证券经营机构

D.以上均不对的

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第9题
证券中介机构包括()。

A.证券发行机构

B.证券经营机构

C.证券监管机构

D.证券服务机构

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第10题
简述证券投资咨询服务机构的行为限制。
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第11题
下列关于证券服务机构的说法,正确的有()。Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构;Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册;Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准;Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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