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[多选题]
北交所对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管（）
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员
B.上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员
C.保荐机构、保荐代表人及保荐机构及其他相关人员
D.会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及相关人员
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B.上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员
C.保荐机构、保荐代表人及保荐机构及其他相关人员
D.会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及相关人员
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A.遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则
B.对上市公司证券发行上市实行电子化审核
C.审核系统为北交所发行上市审核业务系统办理
D.上交所通过审核发行上市文件，督促上市公司及时、准确、完整地披露信息
A.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章
B.重大事项未报告或者未披露
C.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作
D.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执
E.通过相关业务谋取不正当利益
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.I、IV
Ⅱ、网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金
Ⅲ、主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
Ⅳ、主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅴ、存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.充分、全面披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息，披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平
B.所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性
C.所披露的信息是否及时
D.简明易懂，便于一般投资者阅读和理解
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为
C.证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形
D.买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为；部门规章及本所业务规则限制的行为
E.其他认为需要重点监控的事项
A.上市公司因筹划重大资产重组申请停盘15个交易日
B.遵循少停，短停，分阶段停的监管原则
C.上市公司破产重整期间，需要申请停盘的，应当披露停盘具体事由、重整事项进展和预计复盘时间等内容
D.上市公司因筹划控制权变更，要约收购等事项申请停盘5个交易日
A.三万元以上三十万元以下
B.三十万元以上六十万元以下
C.十万元以上六十万元以下
D.违法所得一倍以上五倍以下
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.北交所上市委员会召开审议会议前，发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准，不得变更为其他标准
B.北交所上市委员会召开审议会议前，发行人不再符合任何一套上市标准的，可以撤回发行上市申请
C.北交所上市委员会召开审议会议前，发行人不再符合任何一套上市标准的，不得撤回发行上市申请
D.北交所上市委员会召开审议会议前，发行人不再符合任何一套上市标准的，应当撤回发行上市申请
I给予警告
II并处3万元以上30万元以下的罚款
III责令改正
IV并处30万元以上60万元以下的罚款
A.III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
