题目内容
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[单选题]
合规工作包括对合规风险的监测、() 、评估和()。
A.辨析、评价
B.分析、备案
C.识别、报告
D.测控、报备
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A.辨析、评价
B.分析、备案
C.识别、报告
D.测控、报备
A.严格遵守内外部法律法规和规章制度
B.具体识别、监测、量化合规风险
C.向合规部门及时地反馈潜在的合规性风险,报送合规预警信号
D.协助合规部门评估合规风险,并对已经存在的合规风险进行整改
A.各渠道管理部门负责本渠道的资质、合同、档案以及 协议的审核,保证机构中介信息的合规性
B.各渠道管理部门负责督导各机构对即将到期的合同、 协议、许可证等资质的及时更换
C.负责定期对本渠道中介业务进行统计与分析,开展中介 渠道主体评价与分类管理
D.各渠道管理部门负责制定权责明晰、管控完善、合规 有效的本渠道业务管理制度指导机构中介渠道的合规管理
E.各渠道管理部门负责开展本渠道的合规培训、风险评 估/监测、数据校验等日常工作,提升机构风险识别能力
A.化建设理念。是指:
B.明确合规考核及激励标准
C.明确合规测试及评估标准
D.明确违规积分及管理标准
E.明确合规程序及工作标准
A.建立数据合规管理组织/机构
B.建立数据分类分级保护制度、全流程数据安全管理制度
C.合规审查、风险评估
D.建立监测预警和应急处置机制