首页 > 其他

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

银行业金融机构“制定合规风险识别、监测、分析、评估与报告的程序与标准，从源头上构建合规风险防控的预警机制，从机制上实践“合规从源头抓起”的合规文（）

A.化建设理念。是指:

B.明确合规考核及激励标准

C.明确合规测试及评估标准

D.明确违规积分及管理标准

E.明确合规程序及工作标准

答案

D、明确违规积分及管理标准

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“银行业金融机构“制定合规风险识别、监测、分析、评估与报告的程…”相关的问题

第1题

银行业金融机构应当制定风险管理政策和程序，包括但不限于以下内容：（)①全面风险管理的方法，包括各类风险的识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释，风险加总的方法和程序;②风险定性管理和定量管理的方法;③风险管理报告;④压力测试安排;⑤新产品、重大业务和机构变更的风险评估;⑥资本和流动性充足情况评估;⑦应急计划和恢复计划

A.①②③

B.①②③④⑤

C.①②③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥⑦

点击查看答案

第2题

金融机构应将从业人员遵循银行业金融机构从业人员职业操守指引的情况纳入()范围。

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.合规管理和人力资源管理

点击查看答案

第3题

银行业金融机构为加强账户监控，应及时总结风险事件特点，合理设定并动态更新风险监测指标和模型，提升系统的()能力。

A.风险识别和防范

B.风险辨识和预警

C.风险辨识和防范

D.风险识别和预警

点击查看答案

第4题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理应履行以下（)职责。

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.审批本机构制定的行为守则及其细则

C.制定行为守则及其细则，并确保实施

D.监督高级管理层实施从业人员行为管理

点击查看答案

第5题

金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其（）负责。

A.准确性

B.有效性

C.科学性

D.合规性

点击查看答案

第6题

各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A.风险为本

B.规则为本

C.防范为本

D.了解你的客户

点击查看答案

第7题

风险管理类指标用于评价银行业金融机构遵守相关法律法规和规章制度、内部控制建设及执行情况，包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面（）

点击查看答案

第8题

银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

A.反腐倡廉建设

B.员工教育培训

C.合规和操作风险管理

D.人力资源管理

点击查看答案

第9题

FATF建议金融机构使用（）的方法识别客户身份

A.合规

B.合规与风险并重

C.风险为本

D.谨慎

点击查看答案

第10题

银行业金融机构绩效考评指标包括以下几类：

A.合规经营类指标

B.风险管理类指标

C.经营效益类指标

D.发展转型类指标

E.社会责任类指标

点击查看答案

长沙图香大数据有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20011576号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）