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[多选题]

征信合规管理制度建设内容包括()

A.建立合规操作制度

B.建立风险监测制度

C.建立用户管理制度

D.建立责任追究制度

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第1题
征信监管部门按年度对征信机构、信息提供者、信息使用者开展征信业务活动的合规情况进行综合评价,评价的内容包括:()

A.异议和投诉受理情况

B.征信信息安全

C.制度建设和报备情况

D.征信宣传

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第2题
关于征信合规管理,以下说法正确的是:()。
A、征信合规管理的主体是征信活动各参与方,包括信息提供者、征信机构信息使用者

B、征信合规管理的客体是征信相关业务活动

C、征信合规管理的内容是征信相关业务活动符合征信相关法制规范的情况,包括信息采集,信息整理、保存和加工,信息查询和使用,异议和投诉处理,信息安全等方面

D、征信合规管理的目的是确保征信相关业务活动的行为与征信相关法制规范的要求相一致

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第3题
企业征信机构备案流程包括()

A.征信机构认定

B.合规性审查 /真实性审核

C.公示和异议处理

D.同步公告

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第4题
企业征信授权查询的必备资料包括以下哪些()

A.企业征信授权书

B.征信合规工作承诺书

C.业务背景资料

D.身份证明文件

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第5题
我行办理信用卡业务时,征信调查工作包()。

A.检查申请表所填内容的合理性

B.审核客户提供资信资料的合规性

C.审查客户信用记录

D.调查客户提供信息的真实性

E.综合评价客户资信状况

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第6题
关于金融行业数据安全治理需求,其内容包括哪些()。

A.健全合规标准体系

B.加强合规技术支持

C.建立合规管理制度机制

D.以上选项皆是

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第7题

加快建立完善的社会信用体系主要包括()。

A.制定和推广信用信息标准和信用信息主体信用号码

B.建设信用基础数据库

C.建立健全覆盖全社会的征信系统

D.建立健全社会信用信息管理制度

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第8题
征信合规管理是征信活动各参与方必需的一种风险管理方式,无论认识与否,接受与否,各参与方都必须实施征信合规管理,各部门、各层级员工都应当履行各自的征信合规管理职责。()
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第9题
接入机构征信合规与信息安全年度考核评级指标分为哪几个方面?()

A.征信业务内控机制

B.人员与用户管理

C.征信业务合规操作

D.信息安全与技术保障

E.落实征信管理工作要求的情况

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第10题
全员征信合规培训测试合格率应达到80%(含)以上()
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第11题
用户机构应建立征信业务培训机制,对辖内各类用户,每半年至少开展一次金融信用信息基础数据库信息合规操作、征信信息合规使用、征信异议处理的专项培训。()
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