题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

狭义上的“合规文化建设”，是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。

A.合规管理

B.合规风险

C.合规理念

D.合规价值

E.合规机制

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更多“狭义上的“合规文化建设”，是指包括（)等方面整个合规工作规范…”相关的问题

第1题

合规文化的建设包括建立合规文化建设效果的评估机制。（）

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第2题

浩悦资本合规经营主要包括（）

A.文化建设

B.业务监管

C.知识运营

D.突击应对

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第3题

销售人员诚信文化建设主要包括（）三方面内容

A.诚信文化宣导

B.诚信合规教育

C.诚信宣传活动

D.反洗钱内容宣导

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第4题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

II建立健全各项规章制度

III严格执行经纪业务操作规程

IV强化岗位制约和岗位监督

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第5题

业务部门合规管理人员，承担下列职责（）

A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料

B.负责做好合规管理工作部署和信息通报

C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导

D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设

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第6题

合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括（）

A.制度制定、风险识别

B.风险应对、合规审查审核

C.监督检查、责任追究

D.考核评价、合规培训、合规报告等

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第7题

外币，从广义上讲，通常是指除（)以外的其他国家和地区发行的货币。它包括现钞、（)、（)、存款等。而狭义上的外币仅仅指（)，主要表现为纸币和（)两种形式。

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第8题

内部稽核是指通过数据分析、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核分析，排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。内部稽核包括发行稽核、收费行为稽核、运营管理稽核（）

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第9题

关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是（)。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第10题

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

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第11题

什么是收费行为稽核?()

A、是指针对路段经营管理单位(含收费站)收费操作的稽核，包括收费操作的准确性、规范性的稽核

B、指通过数据核查，事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核、排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题

C、是指对包括收费人员车牌录入、车型录入、通行费收取、通行交易信息等业务的稽核

D、是指对收费人员的廉洁问题进行稽核

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