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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

C.违规代客户抄录风险提示语句

D.违规代客保管各类理财协议

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第1题
理财代客操作行为有哪些()

A.代替投资者签署销售业务相关文件

B.代替投资者进行风险承受能力评估

C.代替投资者进行理财产品购买等操作

D.代替投资者持有本机构销售的理财产品

E.安排他人代替投资者持有本机构销售的理财产品

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第2题
下列哪些行为是代客操作行为()

A.在客户设备上或者非客户本人设备上代为登录

B.协助老年客户操作手机银行、网上银行、一贯APP

C.在客户操作过程中,触碰客户手机屏幕、电脑鼠标

D.利用大厅公共的平板电脑或手机给客户演示操作流程

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第3题
分支机构做好从业人员执业行为监控,发现异常应及时处理,核实确认情况,向相关客户进行风险揭示及提示,通过客户回访、调取监控录像、访谈等多种形式排查从业人员是否涉嫌代客操作、全权委托、内幕交易、操作市场等行为,防范出借账户,违反帐户实名制等风险()
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第4题
根据《员工违规行为处理规定》第八十四条表述,代客户买卖基金、贵金属、外汇、理财产品等金融产品和代客户操作电子银行都属于违规代客行为()
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第5题
在本网点代理他人开户;未经批准为客户办理非临柜开户;未经批准在他行开立同业账户的;违规代客户办理业务;自助终端等电子设备上违规代客操作购买产品所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第6题
以下属于《平安银行员工行为二十项禁令》有()

A.严禁销售未经批准发售的产品,严禁私自代客投资理财,严禁"飞单

B.严禁利用职权和管理漏洞,篡改后台数据,盗取资金

C.严禁违规出借或未经授权允许第三方使用银行职场,引发"表见代理"风险的行为

D.严禁经商办企业,严禁未经批准在其他经济组织兼职并获取报酬

E.严禁考勤代打卡

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第7题
自助终端双录要求有哪些()
A.自助终端等电子设备应张贴提示客户如有营销人员介入进行营销推介,应停止自助购买操作,转至销售专区内完成录音录像后再进行购买交易处理B.严禁通过自助终端等电子设备实施任何代客操作行为C.对有营销人员介入进行营销的情形,严禁通过引导客户通过网银体验机等自助设备购买理财产品来规避产品销售录音录像要求D.以上说法均正确
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第8题
2019年9月,浙江某农商银行因理财销售行为不合规,存在代客操作的情况,被监管部门处以()万人民币的罚款

A.10

B.20

C.25

D.30

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第9题
各分行利用对账管理系统、基层网点风险管控预警平台系统信息及省行下发的数据,通过()等手段,及时监控网点代客对账行为

A.数据分析

B.录像调阅

C.客户回访

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第10题

证券从业人员从事以下哪些行为构成违规()。

A.持有或买卖具有股权性质的证券

B.代客理财

C.代销金融产品

D.场外配资

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