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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

理财代客操作行为有哪些()

A.代替投资者签署销售业务相关文件

B.代替投资者进行风险承受能力评估

C.代替投资者进行理财产品购买等操作

D.代替投资者持有本机构销售的理财产品

E.安排他人代替投资者持有本机构销售的理财产品

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ABCDE

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第1题
公司工作人员不得从事以下活动()

A.操纵证券市场

B.接受客户全权委托,代客理财,代客操作等其他损害客户利益的行为,以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺

C.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

D.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动

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第2题
公募基金有哪些优势()

A.严监管,高透明,安心放心

B.低门槛,大众金融理财工具

C.流动性好,满足客户资金流动需求

D.投资品种丰富,风险等级清晰

E.非土豪必备的金融理财工具

F.代客理财,基金经理带你飞

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第3题
以下属于《平安银行员工行为二十项禁令》有()

A.严禁销售未经批准发售的产品,严禁私自代客投资理财,严禁"飞单

B.严禁利用职权和管理漏洞,篡改后台数据,盗取资金

C.严禁违规出借或未经授权允许第三方使用银行职场,引发"表见代理"风险的行为

D.严禁经商办企业,严禁未经批准在其他经济组织兼职并获取报酬

E.严禁考勤代打卡

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第4题

证券从业人员从事以下哪些行为构成违规()。

A.持有或买卖具有股权性质的证券

B.代客理财

C.代销金融产品

D.场外配资

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第5题
新《证券法》进一步梳理明确工作人员的投资范围、新增投资行为中的禁止性行为、增加关于被动持有股票或其他股权性质证券的管理要求、明确了“代客理财”的定义、员工关键设备的监控范围、细化了关键设备报警的问责措施等相关内容()
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第6题
公司从业人员规范执业不包括()

A.对客户买卖证券或其他金融产品的收益或者赔偿损失做出承诺

B.不从事违规代客理财或代客操作行为

C.不私下索取或收受客户任何款项和财物

D.按照信息隔离墙要求,避免利益冲突,有效防范内幕交易,杜绝利益输送

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第7题
以下哪些属于证券投资外汇业务办理情况对各银行总行评分标准()。

A.合格机构投资者境内托管业务办理情况

B.境外机构投资者投资银行间债券市场(CIBM)业务办理情况

C.基金互认业务办理情况

D.银行代客境外理财(QDII)业务办理情况

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第8题
以下哪些属于证券投资外汇业务办理情况对各银行总行评分标准()。

A.合格机构投资者境内托管业务办理情况

B.境外机构投资者投资银行间债券市场(CIBM)业务办理情况

C.基金互认业务办理情况

D.银行代客境外理财(Q

E.II)业务办理情况

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第9题
有关在进行境外投资时可能会涉及的汇率风险,不正确的说法是()

A.由于是投资于境外,必然会面临很大的汇率风险

B.根据代客境外理财产品设计的不同,投资者可能承担的汇率风险大小是不同的

C.个人投资者如果直接进行境外投资,将因缺乏归避汇率风险的手段而承担较大的汇率风险

D.代客境外理财产品是以机构投资者的身份进行境外投资运作,因此在归避汇率风险方面比普通投资者具有优势

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第10题
有关在进行境外投资时可能会涉及的汇率风险,不正确的说法是:()。

A.由于是投资于境外,必然会面临很大的汇率风险

B.根据代客境外理财产品设计的不同,投资者可能承担的汇率风险大小是不同的

C.个人投资者如果直接进行境外投资,即时缺乏归避汇率风险的手段而也无需承担较大的汇率风险

D.代客境外理财产品是以机构投资者的身份进行境外投资运作,因此在归避汇率风险方面比普通投资者具有优势

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第11题
未经批准,不得向客户提供()或代客理财服务,提供投资收益保底承诺。

A.委托理财

B.投资理财

C.理财咨询

D.代买代卖基金

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