题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

各分行利用对账管理系统、基层网点风险管控预警平台系统信息及省行下发的数据，通过（）等手段，及时监控网点代客对账行为

A.数据分析

B.录像调阅

C.客户回访

答案

C、客户回访

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第1题

总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各()的回溯抽查方案、抽查工作开展情况、客户管控落实情况进行检查。

A.一级分行

B.二级分行

C.支行

D.网点

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第2题

《关于加强基层机构内控管理的通知》（浦银发（2009）501号）中规定各分行要实施不相容岗位分离制度。即（）相分离；前台交易与后台核算相分离；凭证保管与账务记录相分离；风险评定与业务经办人员相分离等。

A.业务授权与具体经办

B.管钱人员与管账人员

C.印章保管人员与具体经办

D.业务操作与业务管理

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第3题

根据《中国人民银行广州分行办公室关于加强个人银行账户涉诈设赌风险防控的通知》，各银行机构要树立正确的账户风险管理意识，切实将风险防控重心由“形式合规”转向“实质风控”，按照（）原则，主动适应风险形势变化，独立、全面承担账户全生命周期的合法合规主体责任

A.首问负责制

B.谁开（户）谁负责

C.谁管户谁负责

D.谁受益谁负责

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第4题

（）应做好对本辖网点的业务指导和管理，（）应做好对反诈外派柜台的培训和指导，各机构均应加强零售集中化业务的日常管理，做好培训工作，避免再次出现不规范的操作问题

A.省辖分行营运部

B.业务处理中心

C.各基层营业网点

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第5题

对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过（）等多种方式确保对账成功

A.制度保证

B.科技手段

C.流程管控

D.法律约束

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第6题

各网点应指定专人负责对账工作，收到分行下发的异常对账回执和退信后，应于三个工作日内审核回执要素的完整性（）

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第7题

基层营业机构评级结果确定后，各分行应针对不同级别的机构设定差异化的风险内控管理措施，（）级（含）以上基层营业机构每季至少检查一次

A.5A

B.4A

C.3A

D.2A

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第8题

疫情防控期间，针对需要留存开户意愿核实记录的业务场景，如法人或单位负责人选择全程佩戴口罩进行开户意愿核实视频录制，应按以下规范进行操作：____（）

A．话术应严格按照分行交易银行部1月23日邮件《附件4：iGTB本外币账户一体化管理平台录音录像话术》进行B．话术应严格按照分行交易银行部2月11日邮件《附件1.1：iGTB本外币账户一体化管理平台录音录像话术（疫情防控版）》进行C．客户应补充提供《客户未摘口罩办理业务声明》（见2月11邮件附件）D．对于佩戴口罩进行双录且未对法人/负责人或开户经办人进行身份验证开立的账户，原则上不可同步签约企业网银服务（查询版除外），并对相关账户进行登记备案，逐户填写《客户未摘口罩实施身份验证及补录明细表》（见2月11日邮件附件2）于业务发生当天报送分行交易银行部，同时开户机构应在疫情结束前对其交易进行监控，并跟踪其每月对账结果，发现可疑务必及时实施停止其非柜面交易并提高客户风险等级等管控措施，待疫情结束后，采取适当方式进行补充核实

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第9题

__作为厅堂管理的第一责任人，确保启用手持终端安全桌面，加强员工行为管控及日常安全检查，对重点区域、重点环节进行检查监督，认真细致做好隐患排查工作（）

A.网点负责人

B.基层营运管理人员

C.客户服务经理

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第10题

分行要求的是各网点录入案防管理系统的频度是（）

A.每周一次

B.每月一次

C.每季一次