证券从业人员从事以下哪些行为构成违规()。
A.持有或买卖具有股权性质的证券
B.代客理财
C.代销金融产品
D.场外配资
A.持有或买卖具有股权性质的证券
B.代客理财
C.代销金融产品
D.场外配资
A.刘某虽然编造了虚假信息,但并未进行传播,因此不构成犯罪
B.刘某无传播的行为,但其怂恿他人传播,其可构成编造并传播证券交易虚假信息罪
C.刘某编造虚假信息后故意要他人传播,应认定其编造且加以传播,但因其身份特殊,按照特别法优于普通法的原则,构成诱骗投资者买卖证券罪
D.张某事实上从事了传播虚假信息的活动,但该信息不是其本人编造的,因此,不构成编造并传播证券交易虚假信息罪,但应构成诱骗投资者买卖证券罪
A.利用未公开信息交易
B.内幕交易行为
C.操纵证券市场行为
D.虚假陈述
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
B.进入竞争对手营业场所劝导客户
C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.提供、传播虚假信息
金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的,应当进行以下处理()。
A.暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记过直至开除的纪律处分
C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿
D.情节特别严重的,吊销经营金融业务许可证
A.运动员样本中发现违禁物质或违禁物质标记物
B.因检查官未出示相笑证件而拒绝兴奋剂检查
C.运动员使用或企图使用某种禁用物质或禁用方法
D.违反行踪信息管理规定
A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告