题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()
A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
B.进入竞争对手营业场所劝导客户
C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.提供、传播虚假信息
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A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
B.进入竞争对手营业场所劝导客户
C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.提供、传播虚假信息
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券
B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
A.《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》
B、《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》
C、《关于开展保险专业中介机构从业人员执业登记数据清核工作的通知》
D、《关于开展保险公司销售从业人员执业登记数据清核工作的通知》
A.正向积分
B.否决指标
C.较重指标
D.一般指标
A.《保险代理从业人员职业道德指引》
B.《保险代理从业人员执业行为守则》
C.《保险代理机构管理规定》
D.《中华人民共和国保险法》
A.授权性规范
B.义务性规范
C.命令性规范
D.禁止性规范