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[判断题]

调查证据包括但不限于询问笔录、现场勘查记录、音影记录、书证复印件等。()

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第1题
由新入职人员所在班组的班长负责,10个工作日内为新入职人员建立人员档案,档案内容包括但不限于:档案明细、人员简历、身份证复印件、毕业证复印件、技能资格证明复印件、()培训经历一览表、检验员成绩单、检验人员年度评价、检验人员结果准确性评价表、食品过敏原协议、授权书、公正性承诺书、色盲色弱测试记录表等
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第2题
尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存,内容包括但不限于系统筛查记录(命中)、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。()
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第3题
变更管理需提供的材料包括但不限于:变更申请表、变更审批矩阵、ES风险识别以及控制措施表、变更过程的行动关闭以及相关证据及变更相关的培训记录。()
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第4题
第九项危险化学品管理要素中,需要加油站准备的资料清单包括但不限于油品入库记录、汽柴油安全技术说明书等()
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第5题
不良记录:指包括但不限于员工因在过往工作单位违反企业管理规章制度被通报处置的记录或在入职万科前因违反法律法规甚至犯罪等行为被司法机关记录在案()
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第6题
行政执法机关在调查、取证过程中应当对调查、取证、现场询问情况进行书面记录,重点记录下列内容()。

A.询问当事人情况和证人情况

B.向有关单位和个人调取书证、物证情况

C.现场检查(勘验)和抽样取证情况

D.先行登记保存证据情况

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第7题
坐席篡改电销系统数据或银行数据信息,包括但不限于客户信息,营销记录信息、外呼号码显示信息等,属于特殊违规违纪行为()
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第8题
客户信息是指分支机构与客户往来过程中所获得的重要客户资料,包括但不限于客户基本信息、业务办理凭证、交易记录及账户资产持仓等信息()
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第9题
不是所有催收动作均需生产催收记录,催收动作包括但不限于:IVR、短信、电话催收、微信/QQ、信函催收、法律诉讼相关渠道催收和上门催收等()
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第10题
属于责任认定范围的信用卡不良账户的责任人主要来源:包括但不限于信用卡申请件纸质资料和影像档案、征信记录、审批记录、催收档案资料,及在信用卡相关业务系统中的操作记录等。()
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