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[判断题]

变更管理需提供的材料包括但不限于:变更申请表、变更审批矩阵、ES风险识别以及控制措施表、变更过程的行动关闭以及相关证据及变更相关的培训记录。()

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第1题
金融机构标识码在申领流程中,需要提交的材料有()。
金融机构标识码在申领流程中,需要提交的材料有()。

A.《金融机构标识码申领表》

B.《组织机构代码证》

C.申领人的有效证件复印件,其中有效证件类型包括但不限于中华人民共和国居民身份证、军官证、港澳通行证、护照等

D.有关行业主管部门批准其成立的批复文件和证件等材料的复印件,其中证件类型包括但不限于《金融许可证》、《经营保险业务许可证》、《证券经营机构营业许可证》和《基金管理资格证书》等

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第2题
涉及恐怖活动资产冻结措施是指本行为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施,包括但不限于()

A.终止非金融交易

B.拒绝资产的提取、转移、转换

C.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

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第3题
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施,是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施,包括但不限于()

A.拒绝资产的提取、转移、转换

B.终止金融交易

C.停止金融账户的撤销、使用

D.停止金融账户的开立、变更

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第4题
境外放款资金汇回入账应审核的材料包括()。

A.申请书,主要内容包括但不限于汇回资金来源、对应的放款情况等

B.业务登记凭证

C.跨境人民币结算收款说明

D.银行认为尽职审查需提供的补充材料。

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第5题
变更风险评估包括但不限于()

A.变更技术的可行性

B.识别和分析变更可能带来的风险

C.提出放置或削减风险的建议

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第6题
银行结算账户管理协议应当明确银行与企业双方的权利、义务和责任,内容包括但不限于()。

A.银行与开户申请人办理银行结算账户应当遵守法律、行政法规以及人民银行的有关规定,不得利用银行结算账户从事各类违法犯罪活动。

B.企业银行结算账户信息变更及撤销的情形、方式、时限

C.银行控制账户交易措施的情形和处理方式

D.其他需要约定的内容

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第7题
银行结算账户管理协议应当明确银行与企业双方的权利、义务和责任,内容包括但不限于()。

A.开户网点与开户申请人办理银行结算账户业务应当遵守法律、行政法规以及人民银行的有关规定,不得利用银行结算账户从事各类违法犯罪活动

B.企业银行结算账户信息变更及撤销的情形、方式、时限

C.银行控制账户交易措施的情形和处理方式

D.银企对账的方式及频率

E.其他需要约定的内容

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第8题
根据《交通银行个人客户异常行为信息全行共享业务处理流程(2020年版)》,个人客户异常行为特征包括但不限于身份被冒用()等相关场景。

A.受他人控制

B.瑕疵证明文件

C.持有外币假币

D.信息变更异常

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第9题
下列关于成本分摊协议的说法,正确的有()。

A.成本分摊协议限于集团采购和集团营销策划

B.企业应自与关联方签订(变更)成本分摊协议之日起30日内,向主管税务机关报送成本分摊协议副本,并在年度企业所得税纳税申报时,附送《中华人民共和国企业年度关联业务往来报告表》

C.税务机关应当加强成本分摊协议的后续管理,对不符合独立交易原则和成本与收益相匹配原则的成本分摊协议,实施特别纳税调查调整

D.企业可采取预约定价安排的方式达成成本分摊协议

E.企业与其关联方签署成本分摊协议,未按规定备案或准备、保存和提供有关成本分摊协议的同期资料,其自行分摊的成本不得税前扣除

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第10题
申请病假要提供的材料包括但不限于()

A.医嘱证明原件(盖章)

B.病历本

C.就医记录费用清单

D.挂号单

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第11题
IFOC航班备注需要交接内容包括对航班运行有影响的信息(包含但不限于以下内容)()

A.航班动态:航班运行和保障中的异常情况

B.航路信息:因流控、台风、火山灰、军事活动等原因导致航路(高度、走向)变更

C.限载信息

D.飞机信息,主要涉及飞机故障信息和有影响运行的飞机保留信息

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