题目内容
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[单选题]
雇员在电话中听到一位同事就如何确保可疑交易报告将不作为未来交易来备案而提供咨询意见。员工应该采取什么行动()
A.将对话报告给合规主管
B.告诉同事聊天时提出这样的建议是违反政策的
C.把谈话报告给当地警方
D.忽略这种情况,因为同事是客户关系经理
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A.将对话报告给合规主管
B.告诉同事聊天时提出这样的建议是违反政策的
C.把谈话报告给当地警方
D.忽略这种情况,因为同事是客户关系经理
A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
A.电话警告
B.持续监控
C.提升客户风险等级
D.限制客户交易
A.允许外国银行A维持其美元代理账户,通知高级管理层的洗钱风险
B.通知外国银行A,发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴,外国银行B在活动中串通
C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告
D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.1
B.2
C.3
D.5
A.审查正在进行的冲刺计划中的限制因素,评估发布计划的选项
B.停止冲刺,重新规划并确定积压的优先次序,以减少资源水平
C.咨询资源管理计划,以采取适当的应对措施
D.继续执行现有的冲刺计划,以确保部分范围能够交付