题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

网点业务关系建立之初，我们应做到（）

A.搜集培训需求

B.收集、了解信息

C.发现渠道问题

D.传达、宣导政策

答案

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第1题

为加强对柜面业务操作风险的防范，某银行近期采取了下列措施。其中不符合监管要求的是()。

A.对重要凭证和核算印章进行刚性控制，建立"交易、凭证、用印"对应关系，防范套打存折，盗用重要凭证和印章等风险

B.在营业网点现金区实施同步录音录像，录像资料回放做到清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程

C.加强对网点日常经营行为的监督检查，定期采用神秘人检查、抽查录音记录、调阅监控录像、查阅文档资料等多种方式对网点进行风险排查

D.在官方网站和营业场所及时公示本行代销的金融产品清单及其购买者信息，防范代销业务中的"非单"行为

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第2题

下列哪些情况应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证明文件（含公安部门指定设备读取并合成的客户身份证信息及电子图像）或者其他身份证明文件的复印件、影印件（）

A．以开立账户等方式，客户与本银行网点建立业务关系的B．为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的C．客户申请保管箱业务时D．与客户建立授信、代理保险等其他业务关系时

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第3题

反洗钱工作要求严格落实识别要求，提高识别质量，包括（）

A.与客户建立业务关系时，应做到全面的尽职调查和情况了解，全面登记客户信息

B.在后续客户服务期间做好客户信息的持续识别，及时更新客户情况

C.存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形

D.发现客户有可疑的情况，不主动报告合规人员

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第4题

下列（)是监督组长的权限。

A.更改高级监督员密码

B.建立多个事后监督员与一个网点的对应关系

C.对监督员的操作进行授权

D.核销大额核保业务

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第5题

对于下列（）情况，应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证明文件（含公安部门指定设备读取并合成的客户身份证信息及电子图像）或者其他身份证明文件的复印件、影印件

A．以开立账户等方式，客户与本银行网点建立业务关系的B．为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的C．客户申请保管箱业务时

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第6题

下列属于监督组长的权限有()。

下列属于监督组长的权限有（)。

A.打印本县市监督报表

B.建立事后监督员与网点的对应关系

C.删除网点监督参数

D.特殊业务的监督

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第7题

下列()是高级监督员的权限。

下列（)是高级监督员的权限。

A.更改高级监督员密码

B.建立事后监督员与网点的对应关系

C.强行签退市县局监督组长

D.核销大额核保业务

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第8题

处理挂失业务时，网点人员须做到（)。

A.所办理的挂失业务逐笔登记

B.《挂失申请书》上应批注具体办理挂失原因

C.大额和双挂失要实行一次核保

D.后续处理时，同一客户办理挂失和处续处理签名笔迹可以不一致

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第9题

商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，在当事人允许的情况下，营业网点员工可以在本网点代理他人开户。()

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第10题

商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户，经被代理人许可的除外。()

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第11题

对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素()。

A.渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度

B.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布

C.通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额，办理业务的主要类型和风险水平

D.产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术

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