题目内容
（请给出正确答案）
A.与客户建立业务关系时，应做到全面的尽职调查和情况了解，全面登记客户信息
B.在后续客户服务期间做好客户信息的持续识别，及时更新客户情况
C.存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形
D.发现客户有可疑的情况，不主动报告合规人员
答案
A
B
C
解析：参考解析：与客户建立业务关系时应做到全面的尽职调查和情况了解全面登记客户信息；在后续客户服务期间做好客户信息的持续识别及时更新客户情况；存在一人操作多个账户员工代客理财配资等异常情形。
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A.洗钱风险管理和内控机制存在缺陷
B.洗钱风险评估和控制措施明显滞后
C.客户身份识别、交易记录保存不到位
D.反洗钱监管制度要求未能及时、有效落实
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
C.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告
D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制
A.客户首次建立业务关系时，应通过有效的审核途径对客户开展身份识别，严格落实反洗钱关于客户身份识别的有关要求
B.科技信息部应协助业务部门设计一套有效、安全的密码、密钥、数字证书或其他客户身份认证系统，在客户办理非面对面业务时，按照反洗钱相关要求对客户身份持续进行识别，对每笔交易进行安全认证
C.业务部门应根据 人民银行规定 和审慎性原则,对客户的非面对面业务中对客户业务权限、单笔支付金额和每日累计支付金额等作出合理限制
D.业务部门和分支机构要加强对非柜面业务的管理和监测，对于交易金额、频串异常，与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的情形应及时开展客户重新识别，发现异常及时报告法律合规部
A.法人
B.单位股东
C.受益所有人
D.高级管理人员
A.完善反洗钱监管体系
B.以风险为本，完善可疑交易标准,加强可疑交易识别
C.加强培训工作，提高反洗钱技能
D.加强对新产品、新业务等创新工具的反洗钱工作落实
E.多开发风险承受能力底的客户
A.了解你的客户是反洗钱工作的基础
B.按照监管要求简化开户流程的账户，对相应客户的身份识别工作也可简化
C.开展客户身份识别工作不仅是反洗钱监管要求，也是业务开展的内在需求
D.为简化业务流程，以变造的客户证件号码开立账户不违反客户身份识别要求
