题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司全体成员都应履行合规管理职责，包括（）

A.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

B.发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告

C.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

D.出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求

答案

ABCD

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第1题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包

括以下内容（）

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

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第2题

对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是()。

A.从轻处罚

B.减轻责任

C.免除责任

D.酌情处罚

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第3题

根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》规定，以下说法错误的有（）

A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见

C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务，不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

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第4题

经证券公司内部审批同意，证券公司合规部门可以承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。()

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第5题

《证券公司治理准则》规定，证券公司分管合规管理（）部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理（）职责相冲突的职务或者部门

A.业务管理

B.信息技术

C.风险管理

D.稽核审计

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第6题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第7题

关于合规管理职责，以下说法正确的是()。

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

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