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[主观题]

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包

括以下内容()

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

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第1题
《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度结束之日起一定期限内向证监会及证券交易所报送年度报告,并予以公告。这个期限是()

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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第2题
商业银行成将年度报告在公布之日5日以前报送中国银行业监督管理委员会。()
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第3题
一级分行、境外机构和子公司应定期向总行全球反洗钱中心报送常规报告,包括以下种类:()。

A.月度报告

B.季度报告

C.半年度报告

D.年度报告

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第4题
省级环保部门每年3月15日前向环境保护部报送环检机构监督管理年度报告。此题为判断题(对,错)。
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第5题
根据《关于落实〈银行业保险业消费投诉处理管理办法〉有关事项的通知》(银保监消保函〔2020〕57号),各级银行保险机构应当于每年()前向其监管机构报送消费投诉工作年度报告,报告本机构上一年度消费投诉处理及管理工作情况。

A.44196

B.43831

C.43861

D.43921

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第6题
银行应当在()内,将签发《携带证》的情况,以《携带外币现钞出境统计表》报送当地外汇管理局。

A.每月终了5日

B.每月终了10日

C.每季终了5日

D.每季终了10日

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第7题
需要使用港口岸线的建设项目,应当在报送项目申请报告或者可行性研究报告前,向港口所在地港口行政管理部门提出港口岸线使用申请,申请材料中应包括海事、航道部门关于建设项目的意见()此题为判断题(对,错)。
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第8题
我国证券投资基金的交易费用中,由证券公司向基金收取的是()

A.证管费

B.印花税

C.交易佣金

D.经手费

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第9题
客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A.银行

B.证券公司和银行分别

C.证券公司

D.证券公司和客户分别

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第10题
我国金融机构大额和可疑交易报告的向哪里进行报送?()

A.公安部

B.人行国际司

C.中国反洗钱监测分析中心

D.人行办公厅

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第11题
根据《中国铁路上海局集团有限公司铁路旅客电子客票实施细则(暂行)》规定:铁路工作人员有权在车站和列车核对其减价优惠(待)凭证。持学生票、()的旅客,应当在开车前办理核验手续后进站乘车。

A.乘车证

B.残疾军,人票

C.纸质车票

D.报销凭证

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