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[单选题]
对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是()。
A.从轻处罚
B.减轻责任
C.免除责任
D.酌情处罚
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
A.5，6
B.5，12
C.3，6
D.3，12
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
B.被撤销任职资格之日起未逾3年
C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年
D.中国证监会福建监管局（以下简称本局）认定的其他情形
