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[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制

A.审核

B.质量复核

C.质量控制

D.监督管理

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B、质量复核

解析:证券公司证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量复核机制明确质量审核程序和审核人员职责加强质量审核管理

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第1题
下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是()。①应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度②对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理③应当建立证券研究报告发布审阅机制④应当公平对待证券研究报告的发布对象

A.②③④

B.③④

C.①②③④

D.①②

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第2题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第3题
根据《证券投资顾问暂行规定》 第二十六条“证券公司、 证券投资咨询机构通过举办讲座、 报告会、 分析会等形式, 进行证券投资顾 问业务推广和客户招揽的, 应当提前__个工作日向举办地证监局报备()

A.5

B.10

C.15

D.20

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第4题
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第6题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()工作日向举办地证监局报备

A.10

B.3

C.1

D.5

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第8题
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告"字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的Ⅰ正券投资咨询执业资格证书编码Ⅴ.发布证券研究报告的时间

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务()环节实行留痕管理。I.协议签订;II.服务提供;III.客户回访;IV.投诉处理

A.1、2

B.1、2、3、4

C.1、3

D.2、3、4

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第10题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第11题
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守()和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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