题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题

2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了（）和（）是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.证券投资顾问业务

B. 融资融券业务

C. 发布证券研究报告业务

D. 证券自营业务

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第2题

《证券投资顾问业务暂行规定》中规定投资顾问可以代客户做出投资决策（）

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问的（）与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的执业规范和行为准则的机构是（）

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第5题

根据《证券投资顾问暂行规定》第二十六条“证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前__个工作日向举办地证监局报备（）

A.5

B.10

C.15

D.20

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守()和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第7题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（)个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.7

B.3

C.2

D.5

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第8题

2021年9月7日，重庆证监局对西南证券某营业部人员刘华出具警示函。经查发现2020年2月该员工未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》哪项规定（）

A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

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第9题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，投资顾问向客户提供投资建议应当有合理的依据，提示潜在的投资风险，禁止以任何形式向客户承诺或保证收益；禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议；不得通过建立QQ群或者微信群向未签约客户及不特定客户群发送投资建议或者向投资者作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议（）

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第10题

根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（）

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第11题

您的考试科目为（）

A.金融市场基础知识

B.证券市场基本法律法规

C.证券投资顾问业务

D.发布证券研究报告业务

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