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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

为客户提供各种票据,证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是()。

A.风险中介

B.信息中介

C.流动性中介

D.期限中介

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第1题
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款,现钞兑换,票据对付等一次性金融服务且交易金额单笔
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第2题
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币()万元以上或者外币等值()美元以上的。

A.5,5000

B.1,1000

C.2,2000

D.5,1000

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第3题
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。()
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第4题
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。

A.向有关部门核实

B.查看

C.核对并登记

D.询问

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第5题
为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币()或者外币等值()业务的,应进行客户身份识别

A.1 万元,1000 美元

B.1 万元以上,1000 美元以上

C.1 万元以上,5000美元以上

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第6题
下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()

A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

B.进入竞争对手营业场所劝导客户

C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.提供、传播虚假信息

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第7题
遇下列情形应识别客户身份,核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证明文件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()。

A.客户申请开立账户;

B.为不在本行开立账户的客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务;

C.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务

D.为客户办理向境外汇款业务。

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第8题
各岗位联动”是指在营业大厅大堂经理与现金柜台之间联动与配合,以及各岗位人员互补为客户服务()
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第9题
证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。

A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.进入竞争对手营业场所劝导客户

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第10题
以下情形须进行客户身份初次识别()。

A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等

B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付、代理无卡(折)存款等一次性金融服务,且交易金额单笔人民币1万元(含)以上

C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换

D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形

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第11题
一次性金融服务,是指为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等金融服务。交
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