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[主观题]

在证券交易过程中,客户的证券买卖委托如果没有成交,证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。(

在证券交易过程中,客户的证券买卖委托如果没有成交,证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。 ()

A.正确

B.错误

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第1题
《证券法》规定,欺诈客户行为涉及()。

A.不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献

B.违反客户的委托为其买卖证券

C.与别人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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第2题
投资银行在自营买卖证券的过程中,应当遵循的一般原则有()。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第3题
()是指达成规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方通过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。

A.竞价交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.委托转让

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第4题
融资融券交易和普通证券交易有哪些区别?()

A.投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。

B.从事融资融券交易时,投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系,还存在资金或证券的借贷关系。

C.从事融资融券交易时,投资者如不能按时、足额偿还资金或证券,还会给证券公司带来风险。

D.以上答案均正确。

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第5题
证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种效劳方式是()。

A.网上委托

B.委托

C.人工委托四

D.自助终端委托

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第6题
证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令,获取成交结果的服务方式是()。

A.自助终端委托

B.人工电话委托

C.传真委托

D.网上委托

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第7题
证券交易费是指基金在买卖证券时发生的交易费用,一般包括()。

A.印花税

B.企业所得税

C.交易佣金

D.过户费

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第8题
证券投资顾问人员不得接受客户的全权委托,代理从事证券买卖()
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第9题
证券公司的从业人员可以私下与客户签订授权委托书,接受客户委托买卖证券()
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第10题
北交所对证券交易过程中出现的下列哪些事项,予以重点监控()

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B.可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为

C.证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形

D.买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为;部门规章及本所业务规则限制的行为

E.其他认为需要重点监控的事项

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第11题
内幕交易是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前买卖相关证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖相关证券的行为()
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