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[多选题]

证券交易费是指基金在买卖证券时发生的交易费用,一般包括()。

A.印花税

B.企业所得税

C.交易佣金

D.过户费

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第1题
对于基金交易费,以下说法不正确的是()。

A.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

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第2题
内幕交易是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前买卖相关证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖相关证券的行为()
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第3题
内幕交易是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前买卖相关证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖相关证券的行为()
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第4题
下列关于证券交易的说法,不正确的是()。

A.非依法发行的证券,不得买卖

B.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法

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第5题
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有()。Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者
利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

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第6题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

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第7题
知悉证券交易内部信息的人员违反法律规定,根据有关内部消息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为,是()

A.场内交易行为

B.内幕交易行为

C.场外交易行为

D.操纵市场行为

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第8题
取消证券业务的规定有()。

A.客户办理取消证券交易之前,须先取消交易账户内全部由其他注册登记机构确认的证券账户,再申请办理取消证券交易

B.取消证券交易时,交易账户内须无证券(基金)余额、无在途权益、无挂失、无冻结

C.当日无交易且无未了结事项

D.交易账户需进行销户

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第9题
下列哪些行为为禁止行为()

A.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前买卖该公司的证券

B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前泄露该信息

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前建议他人买卖该证券

D.证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动

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第10题
做市商交易的基本特征是()。

A.以买卖双向价格为基准进行撮合

B.投资者买卖证券的对手是其他投资者

C.成交时点是不连续的

D.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

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第11题
甲公司(不存在一致行动人)通过证券交易所的证券交易收购A上市公司股份,根据证券法律制度规定,以下说法中错误的是()。

A.甲公司持有A上市公司有表决权股份达到5%时应编制权益变动报告书

B.甲公司编制权益变动报告书的时间为收购事实发生之日起5日内

C.甲公司编制的权益变动报告书应向相应的证券交易所进行书面报告

D.在权益变动报告书公告前,甲公司不得再行买卖A上市公司的股票

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