题目内容
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[单选题]
合规管理七大运行方式：1、合规管理制度体系；2、合规风险识别、评估和应对；3、合规审查；4、合规评价、考核及报告；5、合规文化建设及合规培训；6、合规检查；7、（）
A.违规举报、调查与问责
B.高管承诺
C.合规记录保存
答案
A、违规举报、调查与问责
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A.违规举报、调查与问责
B.高管承诺
C.合规记录保存
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A、违规举报、调查与问责
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A.制度体系完善、 制度
B.管理机制完备、 机构
C.合规管理制度、 制度
D.合规管理人员专业素养、 人员素质
A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
A.应自觉合规，主动避免违规事件的发生
B.合规管理是高级管理人员的职责，与员工、营销员关系不大
C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失
D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.非自然人客户风险状况
B.本机构合规管理
C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理
D.以上都不是
